雪迪龙:民生证券股份有限公司关于公司调整使用闲置自有资金进行

发布时间:2018-06-09 19:59:08

雪迪龙:民生证券股份有限公司关于公司调整使用闲置自有资金进行

  根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》及《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等相关规定,民生证券股份有限公司(以下简称“保荐机构”)作为北京雪迪龙科技股份有限公司(以下简称“雪迪龙”或“公司”)首次公开发行股

  一、本次调整使用闲置自有资金进行现金管理的投资主体及投资品种的原因雪迪龙于2018年1月8日召开第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用自有资金进行现金管理的议案》,同意为提高自有资金的使用效率,在不影响正常生产经营且可以有效控制风险的前提下,雪迪龙滚动使用不超过4亿元的自有资金进行现金管理,投资安全性高、流动性好、满足保本要求,发行主体能够提供保本承诺的理财产品、结构性存款或固定收益凭证等产品。

  2018年4月27日,中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局联合印发的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(银发〔2018〕106号,以下简称“《意见》”)明确要求,金融机构开展资产管理业务时不得承诺保本保收益。出现兑付困难时,金融机构不得以任何形式垫资兑付。

  鉴于上述规定要求金融机构开展资产管理业务时不得承诺保本保收益,且雪迪龙控股子公司自有资金在满足日常经营实际需求前提下,仍有部分处于暂时闲置状态,为提高资金的使用效率,在确保不影响正常生产经营且可以有效控制风险的前提下,雪迪龙拟调整使用闲置自有资金进行现金管理的投资主体及投资品种。

  由于雪迪龙或其控股子公司自有资金在满足日常经营实际需求的前提下,仍有部分处于暂时闲置状态,为提高资金使用效率,在确保不影响正常生产经营且可以有效控制风险的前提下,雪迪龙及控股子公司拟使用闲置自有资金进行现金管理,期限自第三届董事会第十三次会议审议通过之日起一年内有效。本次调整闲置自有资金进行现金管理的计划如下:

  评估、筛选,选择安全性高、流动性好、中低风险、投资期限不超过 12 个月的现金管理产品,上述现金管理产品不涉及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》中规定的风险投资品种。上述现金管理产品均不得质押。

  公司及控股子公司使用闲置自有资金进行现金管理,是在保证其正常经营前提下进行的,不会影响主营业务的正常开展。公司及控股子公司本次使用闲置自有资金进行现金管理,有利于提高公司资金使用效率,可以增加部分收益。

  (一)董事会审议情况公司第三届董事会第十七次会议审议通过《关于调整使用闲置自有资金进行现金管理的投资主体及投资品种的议案》,同意公司及控股子公司为提高自有资金的使用效率,在不影响正常生产经营且可以有效控制风险的前提下,滚动使用不超过 4 亿元的自有资金进行现金管理,投资安全性高、流动性好、中低风险的现金管理产品,且不涉及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》中规定的风险投资品种。本次公司调整使用闲置自有资金进行现金管理的投资主体及投资品种不构成关联交易,不影响公司的正常生产经营。本次调整投资主体及投资品种,未增加使用资金的额度,在董事会的审批权限内,无需提交股东大会审议。

  (二)监事会会审议情况公司第三届监事会第十六次会议审议通过了《关于调整使用闲置自有资金进行现金管理的投资主体及投资品种的议案》,监事会认为,公司及控股子公司使用不超过 4 亿元自有资金投资部分安全性高、流动性好、中低风险的、且不涉及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》中规定的风险投资品种。

  不影响公司及控股子公司的正常经营,有利于提高自有资金的使用效率,在有效控制风险的前提下可以为公司增加部分资金收益,其决策和审议程序合法、合规,不存在损害公司及全体股东利益的情形。同意本次调整使用闲置自有资金进行现金管理的投资主体及投资品种相关事宜。

  公司及控股子公司拟滚动使用不超过 4 亿元自有资金进行现金管理,投资部分安全性高、流动性好、中低风险、且符合相关规定的现金管理产品是在不影响其正常经营的前提下进行的,有利于提高闲置资金的使用效率、降低财务成本,但同时也存在一定的投资风险,需要公司有效管控。本次调整使用闲置自有资金进行现金管理的投资主体及投资品种的决策和审议程序符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的有关规定,同意上述调整事项。

  由于本次调整不超过 4 亿元自有资金进行现金管理的投资主体及投资品种,未增加雪迪龙已审议通过的自有资金现金管理的资金额度,且该额度未超过公司最近一期经审计净资产的 50%以上,在董事会的审批权限内,且不构成关联交易,无需提交股东大会审议,雪迪龙本次调整使用闲置自有资金进行现金管理的投资主体及投资品种履行了必要的审批程序。